八部门发文全面取缔境外机构非法跨境经营活动老虎、富途、长桥等机构被中国证监会立案调查

八部门发文全面取缔境外机构非法跨境经营活动ETF投资服务平台

老虎、富途、长桥等机构被中国证监会立案调查

◎记者汤立斌

据中国证监会5月22日发布的消息，中国证监会等八部门近日联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》（下称“方案”）。方案总体要求经过2年集中整治，全面取缔境外证券期货基金经营机构（下称“境外机构”）非法跨境经营活动，实现“坚决取缔非法，稳妥清理存量”的整治目标。

与此同时，中国证监会近日依法对Tiger Brokers（NZ）Limited（下称“老虎”）、富途证券国际（香港）有限公司（下称“富途”）、长桥证券（香港）有限公司（下称“长桥”）境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知。

坚决将非法跨境经营活动逐出境内市场

中国证监会有关部门负责人在答记者问时表示，2022年12月，中国证监会依法开展对境外机构非法跨境经营的整治工作，禁止境外机构违法招揽境内投资者及为其开立新账户。

与前期整治工作相比，本次整治更加突出全链条治理，取缔范围覆盖营销招揽、开户、处理交易指令、资金划转等各业务环节，严禁境外机构以任何形式在境内非法提供开户和交易服务，并设置2年集中整治期清理非法存量业务，坚决将此类非法跨境经营活动逐出境内市场。

根据方案，非法跨境经营境外机构及协助其非法跨境经营的境内相关主体均被纳入整治范围。关于此次整治的具体要求，上述负责人具体提到四方面内容：

一是禁止境外机构在境内非法开展证券期货基金业务相关营销招揽活动，包括在境内运营网站及交易软件、发布营销信息、推送投资资讯、开展返利营销活动、宣传推介和诱导认购境外股票等。禁止互联网平台在境内为境外机构非法跨境经营提供营销宣传、证券期货开户通道等便利。禁止网络自媒体账号在境内发布相关推介引流信息。

二是禁止境外机构在境内提供非法证券期货基金业务相关开户、处理交易指令、资金划转等交易服务，包括通过网站、交易软件及配套服务器等跨境接收和传输开户申请及交易指令等。禁止任何单位和个人指导或协助境内投资者违规开户。

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三是禁止境内相关主体协助境外机构违法开展营销活动、非法提供交易服务，以及为境外机构非法跨境经营提供网站、交易软件开发运营、客户服务等支持服务。

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四是设置2年集中整治期清理非法存量业务。集中整治期内，禁止境外机构为存量投资者在境内非法提供买入交易、转入资金等服务，只允许单向卖出交易并转出资金。集中整治期满后，境外机构要全面关停境内网站、交易软件及配套服务器，禁止为存量投资者在境内非法提供交易等服务。

突出部际央地协作和跨境监管合作

上述负责人介绍，方案具体提出了十项工作措施，包括：全面开展监测排查；强化互联网平台和信息清理；加强境外机构等约谈督促；开展重点案件调查处罚；坚决处置非法活动和主体；加强相关跨境证券期货投资管理；强化跨境监管协作；保护投资者合法权益；做好政策宣传引导；完善监管制度，引导合规投资。

本次整治还突出部际央地协作和跨境监管合作，整治措施覆盖证券监管、外汇管理、银行监管、网络管理、犯罪打击等多个领域，全面提升整治工作成效。

其中，中国证监会牵头开展非法跨境证券期货基金经营活动综合整治工作。金融监管总局约谈为境内投资者非法跨境证券期货基金投资提供账户服务的境内银行。国家外汇局持续指导和监督银行机构加强外汇资金汇出的合规性审核，配合公安部、中国人民银行打击地下钱庄等非法跨境资金流出渠道，查处境内投资者非法跨境资金收付行为。

中国人民银行、国家外汇局等金融监管部门进一步完善客户身份审查相关制度。市场监管总局负责依法加强境内相关经营主体登记监管，会同有关部门依法加强对相关广告活动的监管。国家网信办负责网络涉非信息处置。工业和信息化部负责违法违规互联网应用处置。公安部组织指导公安机关对涉嫌犯罪的主体立案侦查。地方人民政府落实防范打击非法跨境证券期货基金经营活动的属地责任。

老虎、富途、长桥等被立案调查

此外，中国证监会近日依法对老虎、富途、长桥境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知。

据了解，老虎、富途、长桥境内外相关主体未经中国证监会核准，未取得经营证券经纪业务许可、经营证券融资融券业务许可，在境内开展证券交易营销推广、处理交易指令等相关证券业务服务并获取相关收益，违反了证券法相关规定，构成非法经营证券业务。此外，三家机构境内外相关主体还违反了证券投资基金法、期货和衍生品法相关规定，构成非法从事公募基金销售业务、非法从事期货经纪业务。

中国证监会表示，上述非法跨境展业行为，违反了我国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。依据法律规定，拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得，并依法严厉处罚。拟对当事人实施的行政处罚，当事人享有陈述、申辩及要求听证的权利，中国证监会将充分听取当事人意见后，依法作出行政处罚决定。

下一步，中国证监会将继续坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求，严厉打击境外机构在境内非法经营证券业务等违法行为，全力维护资本市场秩序和稳定。